什么叫内控有效和内控薄弱

东方汇金期货被指资产管理业务内控基础薄弱、财务管理不规范，存在资产管理业务内控基础薄弱、员工营销行为管理不到位等违规行为，吉林证监局决定责令其采取整改措施。 根据相关行政监管措施和决定，经调查，东方汇金未来存在以下违规行为：1、资产管理业务内部控制基础薄弱。 未能建立健全多项业务管理制度；未能有效加强业务风险管理；产品宣传资料宣传...

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员工盗窃，内控薄弱！贵阳银行连续收到5张罚款，两名行长被处罚。贵阳银行近期受到监管打击，一天收到5张罚款。 与此同时，贵阳银行2024年半年报显示，该行业绩持续下滑，归属于母公司净利润同比下降7.08%，在区域性银行中排名倒数第三。 贵阳银行此次收到的五张罚单涉及多家分行，其中，贵阳银行安顺分行因内部控制薄弱被罚款20万元。当时的贵阳银行...

东方汇金期货资产管理业务存在内控基础薄弱等问题，被责令改正。2023年12月19日，吉林证监局发布公告，对东方汇金期货采取责令改正的监管措施。 经调查，该公司存在资产管理业务内控基础薄弱、员工营销行为管理不到位、财务管理不规范、信息技术管理不到位等问题。 具体表现为未能建立健全多项业务管理制度、未能有效加强业务风险管理、产品宣传资料……

纽约社区银行再次陷入困境：内部控制存在重大缺陷，第四季度亏损猛增10倍！纽约社区银行风波愈演愈烈，因贷款审核流程出现问题，减记了24亿美元商誉，第四季度亏损由2.6亿美元修正为2.71美元亿美元，市场对美国中小银行健康状况的担忧再度升温。 一波接一波的调整，因商业地产坏账而业绩遭受打击的纽约社区银行，随着内控薄弱的接连被曝，CEO...

建发股份收到警示函及监管对话措施：检查发现财务会计和内部控制存在问题...观点网新闻：2024年4月13日，厦门建发股份有限公司发布公告披露公司及相关人员收到厦门证监局警示函及监管决定对话措施。 公告称，厦门证监局近期对建发股份进行监管检查，发现该公司存在会计和内部控制问题。 具体来说，公司财务会计存在缺陷，房地产业务减值……

"批量处罚"能否唤醒"装睡"的贵阳银行，指出贵阳银行存在内控薄弱、员工盗窃、职务侵占、贷款管理不到位等问题。 其中两起涉及贵阳银行两家分行，三起罚款涉及相关分行人员……下半年收入和利润增长靠什么？这是摆在银行管理层面前的现实问题。 资产质量承压。不仅是一个难以解决的问题，资产质量也是中小金融机构面临的考验……

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泰康人寿：因未如实记录保险业务事项被罚款42万元，今年因个人代理人档案内控管理不力多次被监管部门处罚。此外，时任泰康人寿保险股份有限公司贵州分公司 银保续保部客户经理姚燕因销售产品销售负责人，受到国家金融监管局贵州监管局警告，并罚款1万元。据监管部门统计，面包金融今年已收到多起罚款。 ，今年以来，泰康人寿...

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合规和风险管理不到位等东方汇金期货被责令整改资产管理业务内控基础薄弱。 未能建立健全多项业务管理制度；未能有效加强经营风险管理；产品宣传材料宣传手法不规范；投资运营管理不规范，投资对象入库前未尽职调查，未如实向检查组提供材料，部分重要投资缺乏详细的研究报告和风险分析；信息披露主义误导和不准确...

纽约社区银行开盘后爆发：第四季度亏损扩大十倍以上，匆忙宣布更换CEO。周四美股收盘后，作为当前美国银行业危机前线的纽约社区银行接连披露了首席执行官托马斯·坎吉米(ThomasCangemi)的负面消息，围绕银行的动荡进一步加剧。员工离职、内部控制薄弱以及第四季度亏损扩大至27亿美元等消息。 分享总部位于纽约州希克斯维尔的商业房地产贷款人的下班时间...

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中庆宝连续三年定期报告财务数据不准确等违规行为，收到深圳证监局警告汉中青宝于12月28日发布公告，公司近日收到深圳证监局对公司出具警示函的决定。 经查，公司定期报告披露的2019年至2021年财务数据不准确且违规。 此外，公司还存在控股子公司相关业务内部控制薄弱、应收账款减值依据不充分等问题。 根据规定，深圳证监会...

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